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上交所举办债券市场监管实务专场培训 提升机构规范自律意识及风险防控水平
2023-11-29 20:00:27来源:中国证券网
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上证报中国证券网讯(记者 林淙)上证报记者获悉,本周,上交所面向市场机构组织开展了债券市场监管实务专场培训。此次培训是贯彻中央金融工作会议要求,落实证监会关于强监管、防风险有关部署的工作举措之一,旨在提升市场机构规范自律意识及风险防控水平,推动交易所债券市场高质量发展。

重实务 树意识 传递债市全链条监管理念

据记者了解,本次上交所债券市场监管培训以“线下授课+线上直播”方式开展,着力扩大覆盖面。证券公司债券业务合规负责人、投行质控负责人及存续期负责人等逾百人现场参训;同时各市场机构公司债券及资产支持证券承做、质控、承销、后督、存续期管理等相关执业人员全程通过线上直播方式参与。

此次上交所债市培训课程涵盖了债券业务全链条,从入口端、发行端、存续端等各个环节阐述了相应的监管要求,相关内容包括申报材料质量、发行承销规范、信息披露质量、业务操作合规性、风险管理及时有效性等各方面。

“可以看出,针对本次培训,上交所做了认真准备。课程中既详细介绍了监管规则和要求,也对一些常见的问题、案例等进行了讲解,在传递监管理念的同时,注重实务操作,作为质控条线的负责人,感觉收获很大。”一位投行质控负责人告诉记者。

强监管 提质量 推动债市健康良性发展

当前,债券市场的发展处在向高质量转变的重要历史节点。提升监管有效性是市场健康良性发展的重要基础,加强监管是推动债券市场高质量发展的重要一环。

规范与发展是债券市场建设永恒的主题。“相比单纯的规则解读,本次培训监管层开诚布公地与我们阐明各项监管要求,用各种案例,来提示重点事项,传递出了强监管的信号。”一位参训的证券公司合规负责人表示,“课程切实帮助从业人员将质量意识、合规意识入脑入心,帮助市场从业机构‘明规则、树底线’。”

上交所债券相关负责人表示,将继续坚持分类监管、扶优限劣的工作思路,一方面支持优质发行人合理融资,服务好实体经济和国家战略;另一方面,坚持依规从严监管,让监管“长牙带刺”,严肃处理各类违法违规行为,引导推动市场机构不断提升执业质量,营造风清气正的市场氛围。

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