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广东4家私募被出具警示函
2023-11-13 19:06:02来源:中国证券网
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上证报中国证券网讯  近日,中国证券监督管理委员会广东监管局(简称“广东证监局”)发布多份行政监管措施决定书,对广州汉马私募基金管理有限公司、中山火炬电子产业基金管理有限公司、京智(广州)股权投资基金管理有限责任公司和广东珠光基金管理有限公司4家私募采取出具警示函措施的决定。

具体来看,广州汉马私募基金管理有限公司存在违规问题包括:一是宣传推介材料中的部分内容与事实不符;二是部分投资者适当性程序缺失;三是未对所管理的部分私募基金进行合理风险评级。

中山火炬电子产业基金管理有限公司存在违规问题包括:一是未制定私募基金风险评级制度,未对所管理的私募基金进行风险评级;二是未按照基金合同约定向投资者披露基金季度报告。

京智(广州)股权投资基金管理有限责任公司存在违规问题包括:一是部分投资者适当性程序缺失;二是未制定私募基金风险评级制度,未对所管理的私募基金进行风险评级;三是在基金业协会填报的管理人信息与事实不符。

广东珠光基金管理有限公司存在违规问题包括:一是违规从事与私募基金管理相冲突的业务;二是在基金业协会填报的管理人信息与事实不符。

因上述违规行为,根据《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定,广东证监局分别对4家私募行采取出具警示函的行政监管措施。(聂林浩)

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