上证报中国证券网讯 近日，中国证券投资基金业协会（简称“协会”）披露的一份纪律处分决定书显示，深圳前海国恩资本管理有限公司（简称“国恩资本”）因存在未有效执行内控制度、未妥善保存基金资料和未充分履行信息披露义务三项违规事实被处罚。

公开资料显示，国恩资本成立于2016年4月，并在2017年10月完成私募证券投资基金管理人登记，注册资本与实缴资本均为1000万元，目前管理规模在50-100亿元。

从其违规事实来看，一是国恩资本管理的相关私募基金的投资决策文件体现为债券入库审批单，需经投资经理、投资总监及合规风控负责人签字确认。经查，相关审批单投资总监签字一栏空缺。国恩资本自认，“2019年初公司团队重新组建，相关人员流动性较大，各项流程相对不完善”。

二是国恩资本未能按协会要求提交其管理的“国恩回报2号私募证券投资基金”、“国恩回报5号私募证券投资基金”投资决策文件。国恩资本自认，“2019 年初公司团队重新组建，相关人员流动性较大各项流程相对不完善，故未留存投决文件，仅留存相关标的的买入报告”。

三是就前述两只基金，国恩资本未能在2019年3月至2022年2月14日期间提交向投资者履行信息披露义务的证明材料。

因此，协会对国恩资本及其法定代表人李向东、时任合规风控负责人顾兴智均作出警告纪律处分。（聂林浩）